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金融商品仲介業の登録

書面による手続及び電子申請システムによる手続の共通情報

手続について

手続名金融商品仲介業の登録
手続概要金融商品仲介業の登録を行う手続です。根拠となる法令は、金融商品取引法第66条となります。
手続根拠金融商品取引法第66条
手続対象者金融商品仲介業の登録を受けようとする者

提出時期、手数料、主幹窓口について

提出時期金融商品仲介業の登録を受けようとするとき
手数料なし(但し、登録免許税9万円が必要)
相談窓口提出先

審査の基準や根拠法令など

審査基準金融商品取引法
 第66条の4  内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当
   するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき書類若しくは電磁
   的記録のうちに虚偽の記載若しくは記録があり、若しくは重要な事実の
   記載若しくは記録が欠けているときは、その登録を拒否しなければなら
   ない。 
  1.登録申請者が個人であるときは、第二十九条の四第一項第二号イから
    トまでのいずれかに該当する者 
  2.登録申請者が法人であるときは、次のいずれかに該当する者
   イ.第二十九条の四第一項第一号イ又はロに該当する者
   ロ.役員のうちに第二十九条の四第一項第二号イからトまでのいずれか
    に該当する者のある者
  3.他に行つている事業が公益に反すると認められる者 
  4.金融商品仲介業を適確に遂行することができる知識及び経験を有しな
    いと認められる者 
  5.登録申請者の所属金融商品取引業者等のいずれかが協会(認可金
    融商品取引業協会又は第七十八条第二項に規定する公益法人金融
    商品取引業協会をいう。)に加入していない者 
  6.金融商品取引業者(第一種金融商品取引業を行う者に限る。)
標準処理期間2ヶ月
不服申立方法

行政不服審査法に基づく不服申立による

当該手続に関連する情報別送書類一覧を参照のこと
備考
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書面による手続に関する情報

提出方法 直接又は郵送
申請書様式 登録申請書
記載要領・記述例 記載要領・記載項目は、ファイルを参照してください。
添付書類・部数
  • 1.金融商品取引法第66条の4第1号又は第2号に該当しないことを誓約する書面

    2.金融商品仲介業の業務の内容及び方法を記載した書類

    3.法人であるときは、定款及び会社の登記事項証明書

    4.法人であるときは、次に掲げる書類
     a.役員の履歴書
     b.役員の住民票の抄本又はこれに代わる書面
     c.役員が法第29条の4第1項第2号イ及びロに該当しない旨の官公署の証明書又はこれ
       に代わる書面
     d.役員が法第29条の4第1項第2号ハからトまでのいずれにも該当しない者であることを
       当該役員が誓約する書面

    5.個人であるときは、次に掲げる書類
     a.履歴書
     b.住民票の抄本又はこれに代わる書面
     c.法第29条の4第1項第2号イ及びロに該当しない旨の官公署の証明書又はこれに代わ
       る書面

    5.所属金融商品取引業者等との間の金融商品仲介業に係る業務の委託契約に係る契約書
      の写し

    7.所属金融商品取引業者等が2以上あるときは、登録申請者の事故につき、当該事故によ
      る損失の補てんを行う所属金融商品取引業者等に係る契約書の写し
提出先 申請者の主たる営業所の所在地を管轄する財務(支)局長、沖縄総合事務局長(主たる営業所の所在地を管轄する財務事務所又は小樽出張所若しくは北見出張所があるときは、当該財務事務所長又は出張所長)
受付時間各地方財務局、福岡財務支局、沖縄総合事務局にお問い合わせ下さい
備考
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電子申請システムによる手続に関する情報

提出方法 当手続は、電子申請・届出システムを利用しての申請はできません。
申請書様式 「書面による手続に関する情報の記載要領・記述例」を参照してください。
記載要領・記述例 「書面による手続に関する情報の添付書類・部数」と同様。
添付書類・部数
受付時間
備考【申請書様式・添付書類について】
申請書様式・添付書類の様式がある場合、「書面による手続に関する情報の申請書様式」に掲載しています。様式をダウンロードしてご利用ください。
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他の電子申請システム等に関するご案内
当該電子申請システムを初めて利用する場合の留意事項等の案内ページ
当該手続の電子申請開始ページへのリンク情報URL

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